淮北市住房和城乡建设局廉政风险点一览表（2023年本）

浏览次数： 信息来源： 市住房和城乡建设局 发布时间：2024-01-22 21:43 字号： 大 中 小
序号 事项类型 事项名称 风险点数量 表现形式（至少包含权责清单内所列“追责情形”） 等级 防控措施 责任人 责任单位
1 行政许可 建筑业企业资质认定 5 1、受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。 低 1、认真落实一次性告知制：符合条件的尽快受理，不符合要求的一次性告知原因。
2、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
3、严格按照相关程序和认定标准进行审查，认真履行受理职责。
4、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
5、加强内部监管，严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 丁小雪 许可科
2、审查风险：对不符合建筑业企业资质核准条件的申请准予许可或或者符合建筑业企业资质核准条件的申请不予许可；利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处； 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实办事限时制。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
4、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 刘刚、苏翔、陈勇 许可科、建管科、建管处
3、决定风险：超越法定权限作出准予许可决定的或者不在规定期限内作出准予许可决定； 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实限时办结制；
3、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。		 李惠 许可科
4、办结环节：不及时办结。 低 1、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制；
2、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料。		 丁小雪 许可科
5、事后监督风险：工作人员不依法履行监督职责或者监督不力； 低 1、加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
2、严格按照《建筑业企业资质管理规定》（2015年住房和城乡建设部令第22号）等法律法规的相关规定，进行事后监督。
3、坚持用法治思维和法治方式，加强事后监督，提升依法行政的能力和水平，切实做到“法无授权不可为”。		 赵仕昱 许可科
2 行政许可 工程勘察资质认定初审转报 4 1、受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。 低 1、认真落实一次性告知制：符合条件的尽快受理，不符合要求的一次性告知原因。。
2、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
3、严格按照相关程序和认定标准进行审查，认真履行初审、复审、终审职责。
4、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
5、加强内部监管，严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 丁小雪 许可科
2、初审环节：刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
4、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 丁小雪 许可科
3、审核环节：违规审查，徇私谋利，审查超时。 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料。
4、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 刘刚 许可科
4、审批环节：违背民主集中制原则，故意拖延，超时决定对工程公司吃拿卡要、谋取私利。 低 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制；
3、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。		 李惠 许可科
3 行政许可 工程设计资质认定初审转报 4 1、受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。 低 1、认真落实一次性告知制：符合条件的尽快受理，不符合要求的一次性告知原因。。
2、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
3、严格按照相关程序和认定标准进行审查，认真履行初审、复审、终审职责。
4、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
5、加强内部监管，严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 丁小雪 许可科
2、初审环节：刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
4、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 丁小雪 许可科
3、审核环节：违规审查，徇私谋利，审查超时。 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料。
4、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 刘刚 许可科
4、审批环节：违背民主集中制原则，故意拖延，超时决定对工程公司吃拿卡要、谋取私利。 低 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制；
3、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。		 李惠 许可科
4 行政许可 工程监理企业资质认定 4 1、受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。 低 1、认真落实一次性告知制：符合条件的尽快受理，不符合要求的一次性告知原因。
2、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
3、严格按照相关程序和认定标准进行审查，认真履行受理职责。
4、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
5、加强内部监管，严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 丁小雪 许可科
2、审查风险：对不符合建筑业企业资质核准条件的申请准予许可或或者符合建筑业企业资质核准条件的申请不予许可；利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处； 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实办事限时制。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
4、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 刘刚 许可科
3、决定风险：超越法定权限作出准予许可决定的或者不在规定期限内作出准予许可决定； 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实限时办结制；
3、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。		 李惠 许可科
4、办结环节：不及时办结。 低 1、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制；
2、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料。		 丁小雪 许可科
5 行政许可 建筑工程施工许可证核发 4 1、受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。 低 1、认真落实一次性告知制：符合条件的尽快受理，不符合要求的一次性告知原因。
2、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。
3、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制。
4、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
5、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 方璨 许可科
2、审查风险：对不符合建筑业企业资质核准条件的申请准予许可或或者符合建筑业企业资质核准条件的申请不予许可；利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处； 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
4、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。
 李晓晨 许可科
3、决定风险：超越法定权限作出准予许可决定的或者不在规定期限内作出准予许可决定； 中 1、认真执行机关效能建设八项制度，落实办事限时制；
2、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
 李惠 许可科
4、办结环节：不及时办结。 低 1、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制；
2、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料。		 方璨 许可科
6 行政许可 建筑施工企业安全生产许可证核发 4 1、受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。 低 1、认真落实一次性告知制：符合条件的尽快受理，不符合要求的一次性告知原因。
2、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。
3、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制。
4、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
5、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 金舜禹 许可科
2、审查风险：对不符合建筑业企业资质核准条件的申请准予许可或或者符合建筑业企业资质核准条件的申请不予许可；利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处； 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
4、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。
 刘刚 许可科
3、决定风险：超越法定权限作出准予许可决定的或者不在规定期限内作出准予许可决定； 中 1、认真执行机关效能建设八项制度，落实办事限时制；
2、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
 李惠 许可科
4、办结环节：不及时办结。 低 1、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制；
2、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料。		 金舜禹 许可科
7 行政许可 施工单位主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员安全生产考核 2 1、受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。 低 1、认真落实一次性告知制：符合条件的尽快受理，不符合要求的一次性告知原因。。
2、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
3、严格按照相关程序和认定标准进行审查，认真履行初审、复审、终审职责。
4、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
5、加强内部监管，严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 金舜禹 许可科
2、办结环节：不及时办结。 低 1、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制；
2、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料。		 赵仕昱 许可科
8 行政许可 建筑施工特种作业人员操作资格考核（建筑施工特种作业人员职业资格认定） 2 1、受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。 低 1、认真落实一次性告知制：符合条件的尽快受理，不符合要求的一次性告知原因。。
2、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
3、严格按照相关程序和认定标准进行审查，认真履行初审、复审、终审职责。
4、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
5、加强内部监管，严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 金舜禹 许可科
2、办结环节：不及时办结。 低 1、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制；
2、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料。		 赵仕昱 许可科
9 行政许可 商品房预售许可 4 1、受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。 低 1、认真落实一次性告知制：符合条件的尽快受理，不符合要求的一次性告知原因。
2、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
3、严格按照相关程序和认定标准进行审查，认真履行受理职责。
4、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
5、加强内部监管，严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 方璨 许可科
2、审查风险：对不符合建筑业企业资质核准条件的申请准予许可或或者符合建筑业企业资质核准条件的申请不予许可；利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处； 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实办事限时制。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料。
4、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 李晓晨、金蝉、宋健 许可科、房管中心
3、决定风险：超越法定权限作出准予许可决定的或者不在规定期限内作出准予许可决定； 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实限时办结制；
3、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。		 李惠 许可科
4、办结环节：不及时办结。 低 1、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制；
2、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料。		 方璨 许可科
10 行政许可 房地产开发企业资质核定（二级及以下） 4 1、受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。 低 1、认真落实一次性告知制：符合条件的尽快受理，不符合要求的一次性告知原因。
2、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
3、严格按照相关程序和认定标准进行审查，认真履行受理职责。
4、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
5、加强内部监管，严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 丁小雪 许可科
2、审查风险：对不符合建筑业企业资质核准条件的申请准予许可或或者符合建筑业企业资质核准条件的申请不予许可；利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处； 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实办事限时制。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
4、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 王博星 房地产市场监管科
3、决定风险：超越法定权限作出准予许可决定的或者不在规定期限内作出准予许可决定； 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实限时办结制；
3、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。		 刘刚 许可科
4、办结环节：不及时办结。 低 1、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制；
2、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料。		 李惠 许可科
11 行政许可 城镇污水排入排水管网许可 4 1、受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。 低 1、认真落实一次性告知制：符合条件的尽快受理，不符合要求的一次性告知原因。
2、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
3、严格按照相关程序和认定标准进行审查，认真履行受理职责。
4、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
5、加强内部监管，严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 金舜禹 许可科
2、审查风险：对不符合建筑业企业资质核准条件的申请准予许可或或者符合建筑业企业资质核准条件的申请不予许可；利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处； 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实办事限时制。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
4、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 孙雨生 市政处
3、决定风险：超越法定权限作出准予许可决定的或者不在规定期限内作出准予许可决定； 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实限时办结制；
3、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。		 李惠 许可科
4、办结环节：不及时办结。 低 1、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制；
2、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料。		 金舜禹 许可科
12 行政许可 拆除、改动、迁移城市公共供水设施审核 3 1、受理风险：材料不齐全受理，不一次性告知缺失材料；
2、审查风险：不按规定设置门槛，应当予以通过的不予审核，对材料审查不严不实；
3、决定风险：批准拆除改建有随意性，不严格按照相关依据做出决定；
 低 严把受理、审查、决定关口，联合相关部门审查拆除、改动、迁移城市公共供水设施方案、技术条件，科学做出决定。 淮北市城乡建设管理处
13 行政许可 拆除、改动城镇排水与污水处理设施审核 4 1、受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。 低 1、认真落实一次性告知制：符合条件的尽快受理，不符合要求的一次性告知原因。
2、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
3、严格按照相关程序和认定标准进行审查，认真履行受理职责。
4、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
5、加强内部监管，严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 金舜禹 许可科
2、审查风险：对不符合建筑业企业资质核准条件的申请准予许可或或者符合建筑业企业资质核准条件的申请不予许可；利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处； 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实办事限时制。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
4、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 马松 市政处
3、决定风险：超越法定权限作出准予许可决定的或者不在规定期限内作出准予许可决定； 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实限时办结制；
3、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。		 李惠 许可科
4、办结环节：不及时办结。 低 1、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制；
2、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料。		 金舜禹 许可科
14 行政许可 由于工程施工、设备维修等原因确需停止供水的审批 3 1、受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。 低 1、认真落实一次性告知制：符合条件的尽快受理，不符合要求的一次性告知原因。
2、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
3、严格按照相关程序和认定标准进行审查，认真履行受理职责。
4、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
5、加强内部监管，严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 金舜禹 许可科
2、决定风险：超越法定权限作出准予许可决定的或者不在规定期限内作出准予许可决定； 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实限时办结制；
3、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。		 李惠 许可科
3、办结环节：不及时办结。 低 1、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制；
2、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料。		 金舜禹 许可科
15 行政许可 燃气经营许可 5 1、受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。 低 1、认真落实一次性告知制：符合条件的尽快受理，不符合要求的一次性告知原因。
2、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
3、严格按照相关程序和认定标准进行审查，认真履行受理职责。
4、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
5、加强内部监管，严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 金舜禹 许可科
2、审查风险：对不符合建筑业企业资质核准条件的申请准予许可或或者符合建筑业企业资质核准条件的申请不予许可；利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处； 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实办事限时制。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
4、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 李亮/刘刚 城建处/许可科
3、决定风险：超越法定权限作出准予许可决定的或者不在规定期限内作出准予许可决定； 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实限时办结制；
3、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。		 李惠 许可科
4、办结环节：不及时办结。 低 1、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制；
2、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料。		 金舜禹 许可科
5、送达风险：利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处； 低 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实办事限时制。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
4、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 金舜禹 许可科
16 行政许可 燃气经营者改动市政燃气设施审批 4 1、受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。 低 1、认真落实一次性告知制：符合条件的尽快受理，不符合要求的一次性告知原因。
2、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
3、严格按照相关程序和认定标准进行审查，认真履行受理职责。
4、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
5、加强内部监管，严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 金舜禹 许可科
2、审查风险：对不符合建筑业企业资质核准条件的申请准予许可或或者符合建筑业企业资质核准条件的申请不予许可；利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处； 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实办事限时制。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
4、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 刘刚 许可科
3、决定风险：超越法定权限作出准予许可决定的或者不在规定期限内作出准予许可决定； 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实限时办结制；
3、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。		 李惠 许可科
4、办结环节：不及时办结。 低 1、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制；
2、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料。		 金舜禹 许可科
17 行政许可 市政设施建设类审批 4 1、受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。 低 认真落实一次性告知制：符合条件的尽快受理，不符合要求的一次性告知原因。 金舜禹 许可科
2、现场勘查阶段勘查不及时，勘察不到位或擅自改变勘查数据 中 1、同意受理在一个工作日内窗口人员与相关科室人员最少两人以上进行现场勘查，申请人签字确认。
2、严格落实现场勘查管理规定，对勘查不及时、不到位的相关人员进行问责，按规定处理。
3、加强对工作职责、相关规定及法规法纪教育，提高全面素质。		 卜国玉 市政处
3、审核阶段未按规定审核，或久拖不办 低 1、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料。2、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理 金舜禹 许可科
4、审批阶段未能严格执行依法行政规定审批 中 1、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
2、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理3、制定完善相关规章制度，加强监督。4、加强依法行政相关知识的学习教育，提高依法行政能力素质。		 刘刚、李惠 许可科
18 行政许可 特殊车辆在城市道路上行驶审批 4 1、受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。 低 1、认真落实一次性告知制：符合条件的尽快受理，不符合要求的一次性告知原因。
2、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
3、严格按照相关程序和认定标准进行审查，认真履行受理职责。
4、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
5、加强内部监管，严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 金舜禹 许可科
2、审查风险：对不符合建筑业企业资质核准条件的申请准予许可或或者符合建筑业企业资质核准条件的申请不予许可；利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处； 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实办事限时制。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
4、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 刘刚 许可科
3、决定风险：超越法定权限作出准予许可决定的或者不在规定期限内作出准予许可决定； 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实限时办结制；
3、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。		 李惠 许可科
4、办结环节：不及时办结。 低 1、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制；
2、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料。		 金舜禹 许可科
19 行政许可 改变绿化规划、绿化用地的使用性质审批 4 1、受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。 低 1、认真落实一次性告知制：符合条件的尽快受理，不符合要求的一次性告知原因。
2、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
3、严格按照相关程序和认定标准进行审查，认真履行受理职责。
4、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
5、加强内部监管，严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 金舜禹 许可科
2、审查风险：对不符合建筑业企业资质核准条件的申请准予许可或或者符合建筑业企业资质核准条件的申请不予许可；利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处； 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实办事限时制。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
4、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 刘刚、李力 许可科、市园林处
3、决定风险：超越法定权限作出准予许可决定的或者不在规定期限内作出准予许可决定； 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实限时办结制；
3、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。		 李惠 许可科
4、办结环节：不及时办结。 低 1、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制；
2、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料。		 金舜禹 许可科
20 行政许可 工程建设涉及城市绿地、树木审批 2 1、审查风险：对不符合条件的申请准予许可或或者符合核准条件的申请不予许可；因人情或者利益关系，违反法律规定或程序进行审查，忽视风险问题，造成违法事项的出现。 中 1、严格遵守《行政许可法》《行政机关公务员处分条例》《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。2、严格按照《淮北市绿化条例》等相关规定进行材料审查和现场踏勘，认真履行审查职责。3、落实办事限时制。4、加强内部监管，接受投诉举报，确保决定的合法性、有效性。 园林局城绿办主任及工作人员 园林处城绿办
2、事后监督风险：工作人员不依法履行监督职责或者监督不力； 低 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。
2、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 园林局城绿办主任及工作人员 园林处城绿办
21 行政许可 历史建筑实施原址保护审批 1 审批风险：对不符合历史建筑审批条件的申请准予许可或者符合历史建筑审批条件的申请不予许可 低 严格按照《历史文化名城名镇名村保护条例》、《安徽省历史文化名城名镇名村保护办法》等规定和历史建筑保护图则管控要求进行审批 祁龙 城建处城市更新科室
22 行政许可 历史文化街区、名镇、名村核心保护范围内拆除历史建筑以外的建筑物、构筑物或者其他设施审批 1 审批风险：对不符合核心保护范围内建筑物设施审批条件的申请准予许可或者符合核心保护范围内建筑物设施审批条件的申请不予许可 低 严格按照《历史文化名城名镇名村保护条例》、《安徽省历史文化名城名镇名村保护办法》等规定和历史文化名镇名村街区保护规划、历史建筑保护图则等管控要求进行审批 祁龙 城建处城市更新科室
23 行政许可 历史建筑外部修缮装饰、添加设施以及改变历史建筑的结构或者使用性质审批 1 审批风险：对不符合历史建筑审批条件的申请准予许可或者符合历史建筑审批条件的申请不予许可 低 严格按照《历史文化名城名镇名村保护条例》、《安徽省历史文化名城名镇名村保护办法》等规定和历史建筑保护图则管控要求进行审批 祁龙 城建处城市更新科室
24 行政许可 建设工程消防设计审查 4 1、受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。 低 1、认真落实一次性告知制：符合条件的尽快受理，不符合要求的一次性告知原因。
2、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。
3、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制。
4、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
5、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 赵迪 许可科
2、审查风险：对不符合建筑业企业资质核准条件的申请准予许可或或者符合建筑业企业资质核准条件的申请不予许可；利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处； 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
4、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。
 施海珊 建管处
3、决定风险：超越法定权限作出准予许可决定的或者不在规定期限内作出准予许可决定； 中 1、认真执行机关效能建设八项制度，落实办事限时制；
2、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
 魏胜古 建管处
4、办结环节：不及时办结。 低 1、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制；
2、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料。		 赵迪 许可科
25 行政许可 建设工程消防验收 3 1、受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。 低 1、认真落实一次性告知制：符合条件的尽快受理，不符合要求的一次性告知原因。
2、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。
3、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制。
4、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
5、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 赵迪 许可科
2、审查风险：对不符合建筑业企业资质核准条件的申请准予许可或或者符合建筑业企业资质核准条件的申请不予许可；利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处； 中 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
4、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。
 夏燚/吴晓辉 建管处
3、决定风险：超越法定权限作出准予许可决定的或者不在规定期限内作出准予许可决定； 中 1、认真执行机关效能建设八项制度，落实办事限时制；
2、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
 周勇 建管处
4、办结环节：不及时办结。 低 1、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制；
2、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料。		 赵迪 许可科
26 行政许可 建筑起重机械使用登记 5 1、受理风险:对符合受理条件的行政认定申请不予受理； 低 1.定期开展廉政警示教育，通报典型案例。
2.设置举报电话，自觉接受服务对象和社会监督。
3.严格执行《建筑起重机械安全监督管理规定》等法律法规的相关规定，规范办理流程,对存在问题实行一次性告知,杜绝违法违纪行为；
4.安排两人及以上受理办件、开展相关检查，定期更换办件人员和审批人员，互相监督。		 安监站设备监督小组 建管处
2、审查风险：对不符合建筑起重机械办理使用登记条件的申请准予许可或符合建筑起重机械办理使用登记条件的申请不予许可 低 安监站设备监督小组
3、决定风险：超越法定权限作出准予许可决定的或者不在规定期限内作出准予许可决定； 低 安监站站长
4、事后监督风险：工作人员不依法履行监督职责或者监督不力； 低 安监站设备监督小组
5.其他风险：违反法定程序实施行政许可； 低 设备监督小组
27 行政处罚 对建设、设计单位违反有关规定使用实心粘土砖或者空心粘土砖的处罚 城管局 4、事后监督风险：工作人员不依法履行监督职责或者监督不力； 低 1.定期开展廉政警示教育，通报典型案例。
2.设置举报电话，自觉接受服务对象和社会监督。
3.严格执行《建筑起重机械安全监督管理规定》等法律法规的相关规定，规范办理流程,对存在问题实行一次性告知,杜绝违法违纪行为；
4.安排两人及以上受理办件、开展相关检查，定期更换办件人员和审批人员，互相监督。		 建管处
28 行政处罚 对违规使用袋装水泥行为的处罚 城管局 4、事后监督风险：工作人员不依法履行监督职责或者监督不力； 低 1.定期开展廉政警示教育，通报典型案例。
2.设置举报电话，自觉接受服务对象和社会监督。
3.严格执行《建筑起重机械安全监督管理规定》等法律法规的相关规定，规范办理流程,对存在问题实行一次性告知,杜绝违法违纪行为；
4.安排两人及以上受理办件、开展相关检查，定期更换办件人员和审批人员，互相监督。		 建管处
29 行政确认 新型墙体材料产品确认 4 1、受理风险：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的，放宽标准予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
2、审查风险：违规审查，未对申请人提供的材料进行实质性审核，无故拖延审核时间。
3、决定风险：违背民主集中制原则，违法违规决定，随意使用自由裁量权，应予上报而未报或不符合上报条件批准给与上报。
4、送达风险：不及时送达文件		 低 1、严格执行新型墙材产品确认管理办法；
2、制定新型墙材产品确认工作流程。
3、明确各环节责任；
4、坚持民主集中制原则，重大事项集体讨论通过		 杨东 建管处建材办
30 行政确认 建立古树名木档案和标记    4 1、受理风险：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的，放宽标准予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
2、审查风险：违规审查，未对申请人提供的材料进行实质性审核，无故拖延审核时间。
3、决定风险：违背民主集中制原则，违法违规决定，随意使用自由裁量权，应予上报而未报或不符合上报条件批准给与上报。
4、送达风险：不及时送达文件		 低 1、严格执行新型墙材产品确认管理办法；
2、制定新型墙材产品确认工作流程。
3、明确各环节责任；
4、坚持民主集中制原则，重大事项集体讨论通过		 杨东 建管处建材办
31 行政确认 建设工程消防验收备案 5 1.受理风险：消防验收前，不一次告知需要的材料和办理程序。 高 1.严格遵守《行政许可法》，按照住建部《建设工程消防设计审查验收管理暂行规定》等设定的消防工程竣工验收条件，一次性告知程序和需要报送的材料（如消防验收申请表、消防查验报告、工程竣工验收报告、消防检测报告，竣工图纸刻盘，建筑平面图、消防设施平面布置图、消防设施系统图、消防产品第三方送检资料、整改意见回复等），不能一次性告知的，先行办理，由责任人员协助补齐。
夏燚 建管处消防办
2.审核阶段：不一次性告知验收时发现的消防问题和整改要求。 高 2.对审核中发现的问题，一次性告知整改要求和整改期限。 夏燚
吴晓辉		 建管处消防办
3.现场评定阶段：向当事人暗示或直接提出谋私要求，或收受礼物或礼金，影响评定正常开展 高 3.严格按照市住建局向社会承诺的时限，组织现场评定活动。加强制度建设，所有的核验都必须两人或以上参加，分工协作，提高服务质量。 周勇
吴晓辉
夏燚		 建管处消防办
4.审批阶段：将不合格的消防工程验收为合格。 高 4.严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。 周勇 建管处消防办
5.无正当理由拖延时间不予办理或故意提出不合理要求。 高 5.自觉接受社会监督，认真执行机关效能建设八项制度，主动公开审核标准、办理程序、申报材料。 周勇
吴晓辉
夏燚		 建管处消防办
32 行政确认 一星级绿色建筑标识认定 4 1、受理风险:对符合受理条件的申请不予受理； 中 1.严格执行住房和城乡建设部《关于印发绿色建筑标识管理办法的通知》（建标规(2021) l号）等文件规定；
2.严格执行一次性告知制度；		 廖君 建管处产业办
2、审查风险：未严格按照相关政策、法律、法规履行审查义务，对应当予以认定的不予认定，或者对不应认定的予以认定 中 1.加强管理，严格按程序履行职责杜绝违纪行为；
2.强化廉政知识和业务知识学习，提高拒腐防变能力和执法能力。		 廖君 建管处产业办
3、不进行公示，后对公示有异议的不进行核实处理，对公示无异议的，不及时进行认定 中 1.严格按工作程序处理，全面接受群众监督； 廖君 建管处产业办
4、监督风险：工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，谋取非法利益的 中 1.加强廉政教育，强化职业道德教育，杜绝徇私舞弊违法行为
2.加强工作程序全程监督，避免工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守或获取其他不正当利益		 廖君
质监站屈强		 建管处产业办
33 行政规划 工业领域专项发展规划 4 1.编制阶段：未按主管部门的要求，组织行业人员和专家进行调研的，未按时完成编制任务；
2.审查阶段：未对规划进行审核或未组织专家评审、依法征求相关部门意见；
3.送审阶段：未经主管部门审核后就批准实施；
4.公示阶段：未依法向社会公开，信息公开。 
低 1.严格执行规划编制程序与原则；
2.明确各环节责任，公开编制流程；
3.坚持民主集中制原则，重大事项集体讨论通过。
建材办工作人员		 建管处建材办
34 行政征收 城市道路占用费、挖掘修复费征收 1 不按照标准进行征收。 中 1.进一步加强国家政策法律法规的学习，严格依照国家政策法律法规办事。2.严格按照市政府出台的规定和市住房建设局相关规定征收。3.对违规违纪人员和行为，严格按照规定追究责任，严肃处理。 市政工程管理处设施科负责人及工作人员 市政工程管理处
35 行政征收 城市基础设施配套费征收 1 1、未严格按照市政府规定的文件执行，擅自降低征收标准，随意减免不符合规定的项目，致使非税收入流失，收受他人利益。 中 严格按照市政府出台的城市基础设施配套费征收使用管理办法条款执行，严格征收标准和减免程序，特别是项目减免严格按照初审、复审、审批的程序执行，征收和减免项目上政务网站公布，接受监督。 淮北市城乡建设管理处
36 行政征收 城镇污水处理费征收 1 1、自备井使用单位污水处理费核查不严不实，未做到应收尽收或降低征收标准，随意减免收费单位，收受他人利益。 中 严格按照省政府出台的城镇污水处理费征收管理办法条款执行，联合相关部门审查自备井使用单位，按照市发改委规定的征收标准执行。 淮北市城乡建设管理处
37 行政奖励 对于在城市公厕的规划、建设和管理中取得显著成绩的单位和个人的表彰和奖励  1 1、受理风险:对符合受理条件的个人和单位申请不予受理；对不符合受理条件的个人和单位进行受理。 中 严格按照程序对申请的个人及单位进行受理。杜绝对符合受理条件的个人和单位申请不予受理；对不符合受理条件的个人和单位进行受理。 市政工程管理处路灯管理所负责人 市政工程管理处
38 行政奖励 对在城市市容和环境卫生工作中成绩显著的单位和个人的表彰奖励   4 1、受理风险:对符合受理条件的个人和单位申请不予受理；对不符合受理条件的个人和单位进行受理。 中 严格按照程序对申请的个人及单位进行受理。杜绝对符合受理条件的个人和单位申请不予受理；对不符合受理条件的个人和单位进行受理。 市政工程管理处路灯管理所负责人 市政工程管理处
2、审查风险：对符合受理条件的个人和单位申请不予审查通过；对不符合受理条件的个人和单位进行审查通过。 中 严格按照程序对申请的个人及单位进行审查。并安排双人审查，杜绝对符合受理条件的个人和单位申请不予审查通过；对不符合受理条件的个人和单位进行审查通过。
3、送达风险：利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处； 中 加强相关人员的培训教育，严禁利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处；
4、事后监督风险：工作人员不依法履行监督职责或者监督不力； 中 严格按照程序采取事后监督，防范工作人员不依法履行监督职责或者监督不力
39 行政奖励 对在城市照明工作中做出突出贡献的单位和个人给予表彰或者奖励   4 1、受理风险:对符合受理条件的个人和单位申请不予受理；对不符合受理条件的个人和单位进行受理。 中 严格按照程序对申请的个人及单位进行受理。杜绝对符合受理条件的个人和单位申请不予受理；对不符合受理条件的个人和单位进行受理。 市政工程管理处路灯管理所负责人 市政工程管理处
2、审查风险：对符合受理条件的个人和单位申请不予审查通过；对不符合受理条件的个人和单位进行审查通过。 中 严格按照程序对申请的个人及单位进行审查。并安排双人审查，杜绝对符合受理条件的个人和单位申请不予审查通过；对不符合受理条件的个人和单位进行审查通过。
3、送达风险：利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处； 中 加强相关人员的培训教育，严禁利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处；
4、事后监督风险：工作人员不依法履行监督职责或者监督不力； 中 严格按照按照程序采取事后监督，防范工作人员不依法履行监督职责或者监督不力
40 其他权力 保障性住房合同管理核准、保障性住房使用和退出管理核准 1 住房保障主管部门及其工作人员在公共租赁住房管理工作中不履行规定职责，或者滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊 低 建立举报、投诉制度，公布举报投诉电话、信箱地址。对公租房管理中的违法行为，任何单位和个人都有权举报和投诉。收到举报、投诉后，依法调查处理，并答复举报、投诉人。
 住房保障科
41 其他权力 产权单位建筑起重机械首次出租前（首次安装前）备案 4 1、受理风险:对符合受理条件的其他权利申请不予受理； 低 1.定期开展廉政警示教育，通报典型案例。
2.设置举报电话，自觉接受服务对象和社会监督。
3.严格执行《建筑起重机械安全监督管理规定》等法律法规的相关规定，规范办理流程,对存在问题实行一次性告知,杜绝违法违纪行为；
4.安排两人及以上受理办件、开展相关检查，定期更换办件人员和审批人员，互相监督。		 设备监督小组 建管处安监站
2、审查风险：对不符合建筑起重机械产权备案条件的申请准予许可或符合建筑起重机械产权备案条件的申请不予许可； 低 设备监督小组 建管处安监站
3、决定风险：超越法定权限作出准予许可决定的或者不在规定期限内作出准予许可决定； 低 安监站站长 建管处安监站
4、事后监督风险：工作人员不依法履行监督职责或者监督不力； 低 设备监督小组 建管处安监站
5.其他风险：违反法定程序实施行政许可； 低 设备监督小组 建管处安监站
42 其他权力 城市供水水质突发事件应急预案备案   2 1、受理风险:对符合备案条件的申请不予受理或者不在规定期限内作出受理决定的。 低 建立备案工作机制：1.对备案过程全程记录，确保每一步都有迹可循。2.定期对备案人员进行培训和考核，确保熟悉备案条件和流程。 孙建 住建局质量安全科
2、审查风险：对书面材料进行审查，对不符合备案条件的申请准予受理或者超越法定权限作出受理决定的。 低 强化备案标准和程序：1.明确备案条件，并将其公示，让公众了解。2.严格执行备案程序，确保每一步都按照既定流程进行。
43 其他权力 城市轨道交通工程验收备案 5 1、受理风险:对符合验收条件的申请不予受理或者不在规定期限内作出受理决定的。 低 建立审批监督机制：1.对审批过程进行全程记录，确保每一步都有迹可循。2.设立内部审批监督岗位或团队，专门负责审核审批流程和结果是否符合规定。3.定期对审批人员进行培训和考核，确保熟悉审批条件和流程。 市政工程管理处工程管理科负责人 市政工程管理处
2、审查风险：对书面材料进行审查，现场对验收进行监督，对不符合审批条件的申请准予受理或者超越法定权限作出受理决定的。 低 强化审批标准和程序：1.明确审批条件，并将其公示，让公众了解。2.严格执行审批程序，确保每一步都按照既定流程进行。3.对于不符合条件的申请，要及时告知申请人原因，并提供指导或建议。
3、决定风险：根据审查情况作出予以通过或不予以通过的决定，按要求出具验收监督意见。 中 加强反腐败和反贿赂工作：1.建立严格的反腐败和反贿赂制度，明确禁止收受任何形式的贿赂。2.加强廉政教育和监督，提高审批人员的廉洁自律意识。3.对收受贿赂或为他人谋取不正当利益的行为进行严厉打击，并公开曝光。
4、送达风险：验收监督意见及时送达申请人。 低 提高人员素质和工作纪律：1.加强对验收人员的职业道德和法律法规培训。2.建立严格的工作纪律和责任追究制度，对滥用职权、玩忽职守的行为进行惩处。
5、其他风险：其他违反法律法规规章政策规定的行为。 中 完善法律法规和政策：1.加强法律法规的宣传和普及，提高公众的法治意识和参与度。2.对于发现的新问题和新情况，要及时研究和制定相应的防控措施。
44 其他权力 城市生活垃圾经营性企业制定突发事件、生活垃圾污染防范应急方案备案 1 1、受理风险:对符合验收条件的申请不予受理或者不在规定期限内作出受理决定的。 低 建立审批监督机制：1.对审批过程进行全程记录，确保每一步都有迹可循。2.设立内部审批监督岗位或团队，专门负责审核审批流程和结果是否符合规定。3.定期对审批人员进行培训和考核，确保熟悉审批条件和流程。 市政工程管理处工程管理科负责人 市政工程管理处
45 其他权力 城市危险房屋鉴定 3 1、受理风险:对符合申请条件的城市危险房屋鉴定不予受理；
2、审查风险：对城市危险房屋现场勘查不严，对申请人吃、拿、卡、要，不按程序办事，不作为、乱作为，办人情事；
3、决定风险：对不符合条件的城市危险房屋出具鉴定报告		 高





 1、定期召开专题会议，加强廉
洁自律学习；
2、规范办事流程，编制要件清单，人员定岗定责。
3、认真贯彻执行《廉洁从政若干准则》，加大监督力度，公开办事程序。

 汪平生
房管中心综合服务科
46 其他权力 城镇排水与污水处理设施工程竣工验收备案     5 1、受理风险:对符合验收条件的申请不予受理或者不在规定期限内作出受理决定的。 低 建立审批监督机制：1.对审批过程进行全程记录，确保每一步都有迹可循。2.设立内部审批监督岗位或团队，专门负责审核审批流程和结果是否符合规定。3.定期对审批人员进行培训和考核，确保熟悉审批条件和流程。 行政服务大厅住建局窗口工作人员、市政工程管理处排水管理所负责人 市政处
2、审查风险：对书面材料进行审查，现场对验收进行监督，对不符合审批条件的申请准予受理或者超越法定权限作出受理决定的。 低 强化审批标准和程序：1.明确审批条件，并将其公示，让公众了解。2.严格执行审批程序，确保每一步都按照既定流程进行。3.对于不符合条件的申请，要及时告知申请人原因，并提供指导或建议。
3、决定风险：根据审查情况作出予以通过或不予以通过的决定，按要求出具验收监督意见。 中 加强反腐败和反贿赂工作：1.建立严格的反腐败和反贿赂制度，明确禁止收受任何形式的贿赂。2.加强廉政教育和监督，提高审批人员的廉洁自律意识。3.对收受贿赂或为他人谋取不正当利益的行为进行严厉打击，并公开曝光。
4、送达风险：验收监督意见及时送达申请人。 低 提高人员素质和工作纪律：1.加强对验收人员的职业道德和法律法规培训。2.建立严格的工作纪律和责任追究制度，对滥用职权、玩忽职守的行为进行惩处。
5、其他风险：其他违反法律法规规章政策规定的行为。 低 完善法律法规和政策：1.加强法律法规的宣传和普及，提高公众的法治意识和参与度。2.对于发现的新问题和新情况，要及时研究和制定相应的防控措施。
47 其他权力 房产测绘成果审核 4 1、受理风险:对符合受理条件的申请不予受理； 低 加强业务培训学习 左明华 房管中心窗口
2、办结风险：超越法定权限作出准予许可办结决定的或者不在规定期限内作出准予许可办结； 低 加大监督管理力度，建立业务抽检制度 左明华 房管中心窗口
3、送达风险：利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处； 低 加强廉政教育 左明华 房管中心窗口
4、其他风险：违反法定程序实施行政许可； 低 加强思想政治教育 左明华 房管中心窗口
48 其他权力 房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案  3 1.未严格审核把关办理事项申报材料和申报条件。
2.违规“吃拿卡要”和接受宴请馈赠。
3.滥用职权。		 高 1.监督员首次到工地等工作环节实行廉政告知，明确廉政纪律，履行廉政承诺。
2.现场监督验收必须两人以上进行，及时完成监督检查记录。
3.加强内部监管，自觉接受局质安科、建管处等上级监督。		 质监站
工作人员		 建管处质监站
49 其他权力 房屋交易合同网签备案 2 1、受理即办结风险:对符合受理条件的申请不予受理； 低 加强业务培训学习、加强廉政教育、加大监督管理力度，建立业务抽检制度 左明华 房管中心窗口
2、其他风险：违反法定程序实施行政许可； 低 加强思想政治教育 左明华 房管中心窗口
50 其他权力 房屋交易资金监管 1 1、受理风险：对符合受理条件的申请不予受理，或者不一次性告知补正材料；
2、审查风险：对预售资金节点形象进度、资金审查审核不严格，或者不及时查验，对企业吃、拿、卡、要；3、办结风险：不在规定期限内办结。		 高 1、日常加强廉政风险教育，及时传达廉政风险文件2、规范审批流程，进行公示，不定期进行内部检查 陈琼琼 房管中心窗口、交易科、资金科
51 其他权力 公租房租金收缴 1 住房保障主管部门及其工作人员在公共租赁住房管理工作中不履行规定职责，或者滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊 低 建立举报、投诉制度，公布举报投诉电话、信箱地址。对公租房管理中的违法行为，任何单位和个人都有权举报和投诉。收到举报、投诉后，依法调查处理，并答复举报、投诉人。
 住房保障科
52 其他权力 工程施工单位编制建筑垃圾处理方案备案 1 1、受理风险:对符合验收条件的申请不予受理或者不在规定期限内作出受理决定的。 低 建立审批监督机制：1.对审批过程进行全程记录，确保每一步都有迹可循。2.设立内部审批监督岗位或团队，专门负责审核审批流程和结果是否符合规定。3.定期对审批人员进行培训和考核，确保熟悉审批条件和流程。 市政工程管理处工程管理科负责人 市政工程管理处
53 其他权力 监督园林绿化工程竣工验收 2 1、审查风险：对不符合条件的竣工验收申请准予许可或或者符合核准条件的申请不予许可；因人情或者利益关系，违反法律规定或程序进行审查，忽视风险问题，造成违法事项的出现。 中 1、严格遵守《行政许可法》《行政机关公务员处分条例》《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。2、严格按照《淮北市绿化条例》等相关规定进行材料审查和现场踏勘，认真履行审查职责。3、落实办事限时制。4、加强内部监管，接受投诉举报，确保决定的合法性、有效性。 园林局城绿办主任及工作人员 园林处城绿办
2、事后监督风险：工作人员不依法履行监督职责或者监督不力； 低 1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。
2、严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 园林局城绿办主任及工作人员 园林处城绿办
54 其他权力 建设工程档案验收 6 受理阶段：对档案资料不全的，不一次性告知缺失材料的，不说明原因及依据，明示或者暗示谋取利益，收受财物或娱乐消费等； 中 1、认真落实一次性告知制；
2、严格遵守法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料；
4、加强内部监管，严格执行责任追究制度；
5.加强廉政警示教育，提高工作人员底线意识。		 程黎明陈婷婷 城建档案馆
审查阶段：不按规定设置门槛，应予批准而未通过，借此谋取利益；因人情或者利益关系违规办理，将不符合条件批准通过。 高 1、严格遵守法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料。
4、严格执行责任追究制度，进行严格审查，发现问题严肃处理。
5.加强廉政警示教育，提高工作人员底线意识。		 程黎明陈婷婷
决定阶段：以权谋私，对应予批准的项目拖延办结，接受宴请礼物，违背民主集中制原则，违法违规越权审批。 高 1、严格遵守法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
2、认真执行机关效能建设八项制度，落实办结时限制；
3、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
4.加强廉政警示教育，提高工作人员底线意识。		 程黎明陈婷婷
4、送达阶段：无故延期不按时发放建设工程档案接收和移交证明。 中 1、认真执行机关效能建设八项制度，落实办结时限制；
2、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。		 程黎明陈婷婷
5、事后管理阶段：不按规定督促建设单位及时移交建设工程档案，对违规行为没有及时向行政执法部门报案； 中 1、严格遵守法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
2、提高容缺验收门槛，对于存在纠纷的工程项目、容缺验收会产生严重后果的不予办理容缺验收，对于超过承诺期限拒不整改的建设单位按照《建设工程质量管理条例》规定，坚持依法治档，加大处罚力度。		 程黎明陈婷婷
6.其他风险：涂改、伪造档案，档案工作人员玩忽职守造成档案损失等违法行为； 中 1、严格遵守法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
2、加强内部监管，严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 程黎明陈婷婷
55 其他权力 建设工程最高投标限价及其成果文件备案 2 1、备案不及时；                   
2、审核把关不严		 中 1、根据《中华人民共和国招标投标法》、《安徽省建设工程造价管理条例》、《淮北市政府投资建设工程实施阶段全过程造价管理办法》；                       2、依托安徽省建设工程造价全过程监管平台，加强备案人员队伍建设，不断提高业务水平；                 3、强化事中事后监管和责任追究；
4、自觉接受监督，切实保障国有资金安全，提高投资效益。		  徐超 建管处定额站
56 其他权力 燃气工程竣工验收备案。 3 1、受理风险:对材料不齐全的，不一次性告知缺失材料。不说明原因和依据，明示或者暗示谋取利益；
2、审查风险：不按规定设置门槛，应当予以通过的不予审核，借此谋取利益；因人情或者利益关系违规办理，将不符合条件的审核通过；
3、决定风险：以权谋私，对应当予以审核通过的拖延办理，接受宴请和礼品，违背民主集中制原则，违法违规越权审批。
 严把受理、审查、决定关口，联合相关部门进行资料审查，严格按照相关规定履行验收备案程序，做到资料齐全、程序合法、内容真实，杜绝吃拿卡要等利益输送。 淮北市城乡建设管理处
57 其他权力 申请保障性住房或者住房租赁补贴审核 1 将不符合公租房申请条件的家庭或个人安排入住公租房或享受公租房租赁补贴 1.申请人需经街道办（社区）初审、县区住房保障主管部门审核、公示符合保障条件后予以登记为公租房保障对象2.委托第三方管理公租房房源；3.每年度组织一次上门核查，核实租户身份信息；4.对租户收入、家庭情况信息进行年审，对不再符合条件的租户及时清退；5.对第三方管理机构进行年度考评；6.接受群众及纪检部门监督，对群众反映的违规租住公租房等问题一查到底，严肃处理。 住房保障科
58 其他权力 施工图审查情况备案 2 1、受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。 低 1、认真落实一次性告知制：符合条件的尽快受理，不符合要求的一次性告知原因。。
2、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为；
3、严格按照相关程序和认定标准进行审查，认真履行初审、复审、终审职责。
4、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料
5、加强内部监管，严格执行责任追究制度，对故意违反程序、群众举报人员，进行严格审查，发现问题的，严肃处理。		 赵迪 许可科
2、办结环节：不及时办结。 低 1、认真执行机关效能建设八项制度，落实办文办事限时制；
2、加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
3、自觉接受社会监督，主动公开审核标准、办理程序、申报材料。		 赵迪 许可科
59 其他权力 市政设施工程验收 5 1、受理风险:网上公示依法应当提交的材料，对符合审批条件的申请不予受理或者不在规定期限内作出受理决定的； 低 建立审批监督机制：1.对审批过程进行全程记录，确保每一步都有迹可循。2.设立内部审批监督岗位或团队，专门负责审核审批流程和结果是否符合规定。3.定期对审批人员进行培训和考核，确保熟悉审批条件和流程。 市政工程管理处工程管理科负责人 市政工程管理处
2、审查风险：审核材料提出审查意见，提出拟办意见；对不符合审批条件的申请准予受理或者超越法定权限作出受理决定的。 低 强化审批标准和程序：1.严格执行审批程序，确保每一步都按照既定流程进行。2.对于不符合条件的申请，要及时告知申请人原因，并提供指导或建议。
3、决定风险：作出准予验收决定，按时办结，法定告知；不予验收通过的告知理由。 中 加强反腐败和反贿赂工作：1.建立严格的反腐败和反贿赂制度，明确禁止收受任何形式的贿赂。2.加强廉政教育和监督，提高审批人员的廉洁自律意识。3.对收受贿赂或为他人谋取不正当利益的行为进行严厉打击，并公开曝光。
4、事后管理风险：对作出准予备案结论的材料归档 低 提高人员素质和工作纪律：1.建立严格的工作纪律和责任追究制度，对滥用职权、玩忽职守的行为进行惩处。2.定期进行工作满意度调查和反馈，了解公众对审批服务的评价，及时改进，3.将归档备案材料分别保存在科室及市政处档案室。
5、其他风险：其他违反法律法规规章政策规定的行为。 低 完善法律法规和政策：1.对于发现的新问题和新情况，要及时研究和制定相应的防控措施。
60 其他权力 外地物业服务企业承接物业服务项目备案 3 1、受理风险:对符合备案条件的外地物业服务企业不予受理；
2、审查风险：对外地物业服务企业申报备案资料审查不严，对企业吃、拿、卡、要，不按程序办事，不作为、乱作为，办人情事；
3、决定风险：对不符合备案的外地物业服务企业进行备案；		 高



 1、定期召开专题会议，加强廉
洁自律学习；
2、规范办事流程，编制要件清单，人员定岗定责。
3、认真贯彻执行《廉洁从政若干准则》，加大监督力度，公开办事程序。
 汪平生
房管中心综合服务科
61 其他权力 物业维修资金交存确认与使用申请核准 3 1、受理风险:对符合条件的维修资金申请不予受理；
2、审查风险：对受理的维修资金申请资料、现场查看审查不严，对申请人吃、拿、卡、要，不按程序办事，不作为、乱作为，办人情事；
3、决定风险：对不符合申请维修资金的申请进行审批		 高



 1、定期召开专题会议，加强廉洁自律学习；
2、规范办事流程，编制要件清单，人员定岗定责。
3、认真贯彻执行《廉洁从政若干准则》，加大监督力度，公开办事程序。


 汪平生
房管中心综合服务科
62 其他权力 新建住宅小区综合查验 3 1、受理风险:对符合条件的小区申请查验不予受理或对申请材料不全的给予受理，不一次性告知，不说明原因及依据，明示或者暗示谋取利益；
2、审查风险：对现场查看审查不严，对申请人吃、拿、卡、要，不按程序办事，不作为、乱作为，办人情事；
3、决定风险：以权谋私，对不符合申请条件的小区综合查验进行审批		 高

1、定期召开专题会议，加强廉洁自律学习；
2、规范办事流程，编制要件清单，人员定岗定责。
3、认真贯彻执行《廉洁从政若干准则》，加大监督力度，公开办事程序。



 汪平生
房管中心综合服务科
63 其他权力 依法必须进行招标的房屋建筑和市政基础工程项目招标人自行办理招标事宜备案 1 1、受理风险:对符合审批条件的申请不予受理、不予许可或者不在规定期限内作出准予许可决定的； 低 建立审批监督机制：1.对审批过程进行全程记录，确保每一步都有迹可循。2.设立内部审批监督岗位或团队，专门负责审核审批流程和结果是否符合规定。3.定期对审批人员进行培训和考核，确保熟悉审批条件和流程。 市政工程管理处设施科负责人及工作人员 市政工程管理处
64 其他权力 依法必须进行招标的房屋建筑和市政基础设施工程项目招标人提交招标投标情况的书面报告 1 1、受理风险:对符合审批条件的申请不予受理、不予许可或者不在规定期限内作出准予许可决定的； 低 建立审批监督机制：1.对审批过程进行全程记录，确保每一步都有迹可循。2.设立内部审批监督岗位或团队，专门负责审核审批流程和结果是否符合规定。3.定期对审批人员进行培训和考核，确保熟悉审批条件和流程。 市政工程管理处设施科负责人及工作人员 市政工程管理处
65 其他权力 园林绿化工程质量监督  1 事后监督风险：工作人员不依法履行监督职责或者监督不力； 中 1.监督员首次到工地等工作环节实行廉政告知，明确廉政纪律，履行廉政承诺。
2.现场监督验收必须两人以上进行，及时完成监督检查记录；
3.加强内部监管，自觉接受局质安科、建管处等上级监督。
4.加强园林专业知识学习。		 全体质监站工作人员 建管处质监站
66 其他权力 占用、拆除、改动、迁移城市照明设施批准 6 1、受理风险:对符合审批条件的申请不予受理、不予许可或者不在规定期限内作出准予许可决定的； 低 建立审批监督机制：1.对审批过程进行全程记录，确保每一步都有迹可循。2.设立内部审批监督岗位或团队，专门负责审核审批流程和结果是否符合规定。3.定期对审批人员进行培训和考核，确保熟悉审批条件和流程。 市政工程管理处设施科负责人及工作人员 市政工程管理处
2、审查风险：对不符合审批条件的申请准予许可或者超越法定权限作出准予许可决定的。 低 强化审批标准和程序：1.明确审批条件，并将其公示，让公众了解。2.严格执行审批程序，确保每一步都按照既定流程进行。3.对于不符合条件的申请，要及时告知申请人原因，并提供指导或建议。
3、决定风险：在许可审批过程中违法收取费用的； 中 收费透明化和监管：1.公开收费项目和标准，让公众了解并监督。2.建立独立的财务审计机制，确保费用的收取和使用符合规定。3.对违法收费行为进行严肃处理，并公开曝光。
4、送达风险：在许可过程中滥用职权、玩忽职守的； 低 提高人员素质和工作纪律：1.加强对审批人员的职业道德和法律法规培训。2.建立严格的工作纪律和责任追究制度，对滥用职权、玩忽职守的行为进行惩处。3.定期进行工作满意度调查和反馈，了解公众对审批服务的评价，及时改进。
5、事后监督风险：收受贿赂，或者为他人谋取不正当利益提供方便的； 中 加强反腐败和反贿赂工作：1.建立严格的反腐败和反贿赂制度，明确禁止收受任何形式的贿赂。2.加强廉政教育和监督，提高审批人员的廉洁自律意识。3.对收受贿赂或为他人谋取不正当利益的行为进行严厉打击，并公开曝光。
6、其他风险：其他违反法律法规规章政策规定的行为。 低 完善法律法规和政策：1.根据实际情况，及时修订和完善相关法律法规和政策，确保其适应时代发展。2.加强法律法规的宣传和普及，提高公众的法治意识和参与度。3.对于发现的新问题和新情况，要及时研究和制定相应的防控措施。
67 其他权力 整体提升脚手架、模板等自升式架设设施验收合格登记 5 1、受理风险:对符合受理条件的其他权利申请不予受理； 低 1.定期开展廉政警示教育，通报典型案例。
2.设置举报电话，自觉接受服务对象和社会监督。
3.严格执行相关法律法规规定，规范办理流程,对存在问题实行一次性告知,杜绝违法违纪行为；
4.安排两人及以上受理办件、开展相关检查，定期更换办件人员和审批人员，互相监督。		 设备监督小组 建管处安监站
2、审查风险：对不符合整体提升脚手架、模板等自升式架设设施验收合格登记条件的申请准予许可或符合整体提升脚手架、模板等自升式架设设施验收合格登记条件的申请不予许可； 低 安监站设备监督小组 建管处安监站
3、决定风险：超越法定权限作出准予许可决定的或者不在规定期限内作出准予许可决定； 低 安监站站长 建管处安监站
4、事后监督风险：工作人员不依法履行监督职责或者监督不力； 低 安监站设备监督小组 建管处安监站
5.其他风险：违反法定程序实施行政许可； 低 安监站设备监督小组 建管处安监站